Documentação EB-5 obrigatória envolvida no processo de inscrição - EB5Investors.com

Documentação EB-5 obrigatória envolvida no processo de inscrição

Equipe EB5Investors.com

Por Marta Lillo

A Processo de inscrição EB-5 não exige documentação “tamanho único” porque os Serviços de Cidadania e Imigração dos EUA (USCIS) podem precisar de documentação extraordinária ou adicional quando necessário.

No entanto, existe um conjunto de documentos padrão que os investidores EB-5 encontrarão dependendo do seu perfil. país de origem, a natureza do seu investimento EB-5 e o estágio do processo de inscrição em que se encontram, entre outros fatores.

Os candidatos devem fornecer alguns desses documentos; outros são obrigatórios pelo centro regional ou promotor do investimento EB-5, a Nova Empresa Comercial (NCE), enquanto alguns têm origens mistas.

Documentação básica do EB-5

A maior parte da documentação a seguir é exigida principalmente durante todo o processo e principalmente para arquivar o Formulário I-526, exceto quando indicado:

Documentação pessoal

Documentos privados e pessoais, constituídos por registos civis privados e públicos, constituem a prova primária para o USCIS. Os primeiros incluem:

  1. Cartões de identificação
  2. Passaportes
  3. Credenciais de educação
  4. Comprovante de domicílio
  5. Situação nos EUA
  6. Certidão de nascimento mostrando nascimento nos Estados Unidos
  7. Certificado de Naturalização dos EUA
  8. Passaporte/cartão de passaporte dos EUA
  9. Formulário I-551 “cartão verde” ou
  10. Um passaporte estrangeiro contendo o Formulário I-94 com carimbo I-551 (se entrou nos EUA por via terrestre) ou um registro eletrônico do Formulário I-94 (se por via aérea ou marítima). 

Enquanto isso, os documentos civis públicos incluem o seguinte:

Emitido pelo governo

  1. Certidões de nascimento (requerente e familiares derivados)
  2. Certidão de casamento (se aplicável)
  3. Documentação de rescisão de casamento (documentos de divórcio, anulações, etc.)
  4. Certidão de adoção (de requerentes ou dependentes)
  5. Registros judiciais e prisionais
  6. Registros militares
  7. Número de segurança dos EUA (se aplicável)
  8. Certificados policiais de todos os países em que o investidor viveu (se o investidor viveu em países diferentes num determinado período de tempo, depende do país).

Evidência secundária privada

  1. Histórico de emprego (deve indicar a razão social completa do empregador, endereço de emprego, cargo e datas de trabalho para cada cargo). Os currículos geralmente se aplicam.
  2. Cópia da assinatura manuscrita original válida para fins de arquivamento (de acordo com os padrões do USCIS).

Caso o investidor EB-5 seja imigrante

  1. Visto permanente ou cartão de residente
  2. Documento de Autorização de Trabalho, ou qualquer finalidade autorizada pela Lei de Imigração e Nacionalidade (INA)
  3. Formulário I-94 do Registro de Chegada-Partida
  4. Aplicativo para ajustar o status simultaneamente (Aplicativo I-485)
  5. Contas de remoção, exclusão ou deportação perante o Departamento de Segurança Interna (DHS) ou o Escritório Executivo para Revisão de Imigração (EOIR) do Departamento de Justiça (se aplicável).

Documentação necessária para uma Nova Empresa Comercial EB-5 (NCE)

Documentos organizacionais

  1. Artigos de incorporação
  2. Certificado de fusão ou consolidação
  3. Acordo de parceria
  4. Certificado de parceria limitada
  5. Acordo de joint venture
  6. Acordo de confiança empresarial
  7. Certificado comprovando autoridade para fazer negócios em um estado ou município (ou uma declaração informando que tal certificado não é necessário)
  8. No caso de negócio expandido, comprovação de que o capital necessário foi transferido para um negócio existente, o que resultou em aumento substancial do patrimônio líquido ou do número de empregados do empreendimento, não se limitando a:
  9. Contratos de compra de ações
  10. Acordos de investimento
  11. Relatórios financeiros certificados
  12. Registros de folha de pagamento
  13. Quaisquer instrumentos, acordos ou documentos semelhantes que comprovem o investimento e a alteração substancial resultante.

Evidência de investimento

  1. Cópias de extratos bancários mostrando valores depositados em contas comerciais dos EUA para o NCE
  2. Ativos adquiridos para uso no NCE
  3. Bens transferidos do exterior para uso no NCE
  4. Dinheiro transferido ou comprometido a ser transferido para a NCE em troca de ações que não podem ser resgatadas a pedido do titular ou qualquer contrato de empréstimo ou hipoteca, nota promissória, contrato de garantia ou outra evidência de empréstimo garantido por ativos de propriedade do peticionário (exceto os do NCE) e pelos quais o peticionário é pessoal e principalmente responsável.

Documentação necessária para um investimento EB-5

Centro regional ou registros de desenvolvedor

  1. Designação de entidade aprovada pelo USCIS
  2. Número de identificação NCE (NCEID)
  3. Aprovações anteriores de I-526/green card
  4. Cópia do aviso de recebimento do Pedido de Aprovação de Investimento em Empresa Comercial do centro regional (Formulário I-956F).

Memorandos de oferta do Projeto EB-5

Estes são documentos fornecidos pelo centro regional ou desenvolvedor sobre o projeto.

  1. Economista Denunciar
  2. Memorando de Colocação Privada
  3. Acordo operacional
  4. Contrato de Subscrição
  5. Contrato de garantia
  6. Acordo de parceria limitada: direitos e obrigações do investidor
  7. Evidências que comprovem que o investidor EB-5 desempenhará uma função de formulação de políticas ou de gestão no Projeto EB-5
  8. Plano de negócios
  9. Informações do Projeto
  10. Relatório de due diligence
  11. Informações do desenvolvedor
  12. Relatório de criação de emprego
  13. Registros fiscais relevantes
  14. Formulário I-9 ou outros documentos semelhantes, caso os funcionários já tenham sido contratados, ou indique quando o serão. 
  15. Estrutura de empréstimo
  16. Seguro de título
  17. Evidência, se aplicável, de que o projeto criou ou criará empregos numa Área de Emprego Alvo (TEA).

Investimento em uma empresa operacional ou entidade comercial legal

Documentação de que o investidor está ativamente investido ou em processo de investimento de forma válida em uma entidade empresarial legal, que pode ser classificada como:

  • Formada após 29 de novembro de 1990 e operando validamente sob as leis da jurisdição dos EUA. 
  • Para investimentos feitos antes de 29 de novembro de 1990, as evidências devem mostrar uma reestruturação empresarial ou um aumento de 40% no patrimônio líquido ou no número de funcionários.

A evidência pode incluir:

  1. Cópias dos estatutos
  2. Certificado de fusão ou consolidação
  3. Acordo de parceria
  4. Certificado de parceria limitada
  5. Acordo de joint venture
  6. Acordo de confiança comercial ou outro documento organizacional semelhante
  7. Prova de que em data posterior a 29 de novembro de 1990, o montante de capital necessário foi transferido para uma empresa já estabelecida, resultando em um aumento significativo no patrimônio líquido ou no número de funcionários.

Investimento em um negócio problemático

  1. A criação de emprego prova que o número de empregados existentes está a ser ou será mantido num nível não inferior ao nível pré-investimento durante pelo menos dois anos. 
  2. Fotocópias de registros fiscais, Formulários I-9 ou outros documentos relevantes para os funcionários qualificados e um plano de negócios abrangente.

Evidência de que o projeto EB-5 está em um TEA

Para se qualificar para a designação TEA (Área de Emprego Alvo), a NCE fornecerá provas de que o projecto se encontra numa área rural ou com elevado desemprego (HUA). 

Para áreas rurais

  1. Documentos que comprovem que o NCE faz negócios principalmente dentro de uma jurisdição fora de qualquer área estatística metropolitana padrão (MSA) e fora de qualquer cidade ou vila com uma população de 20,000 habitantes ou mais no censo mais recente dos EUA.

Para HUAs

  • Os dados de desemprego da MSA relevante ou do condado onde a NCE exerce principalmente a sua atividade comercial demonstram que tem uma taxa média de desemprego de 150% da taxa média nacional.
  • Carta do governo estadual certificando que o NCE está localizado em uma área de alto desemprego.

Documentação para o investimento de um peticionário EB-5 no NCE

  1. Cópias de extrato(s) bancário(s) mostrando o(s) valor(es) depositado(s) nas contas comerciais da NCE nos EUA.
  2. Os ativos adquiridos para uso pelo NCE incluem:
  3. Faturas
  4. Receitas de vendas
  5. Contratos de compra, se identificarem os ativos com o custo de compra, data de compra e entidade compradora
  6. Propriedade transferida do exterior para uso pela NCE, incluindo, mas não se limitando a:
  7. Documentos de entrada comercial da Alfândega e Proteção de Fronteiras dos EUA
  8. Conhecimentos de embarque
  9. Apólices de seguro de trânsito contendo informações de propriedade e informações para identificar o imóvel e indicar seu valor justo de mercado.
  10. A prova de dinheiro transferido ou comprometido com a NCE em troca de ações não pode incluir termos que exijam que a NCE o resgate a pedido do titular.
  11. Prova de qualquer contrato de empréstimo ou hipoteca, nota promissória, contrato de garantia ou outra prova de empréstimo garantido pelos bens do peticionário (exceto os da NCE) e pelo qual o peticionário é pessoal e principalmente responsável
  12. Evidência da atividade empresarial do NCE
  13. Faturas
  14. compras
  15. contratos

Documentos envolvidos no preenchimento direto do formulário EB-5

Cada etapa da aplicação EB-5 requer um formulário específico: I-526, I-485, DS-260 e I-829. A presente candidatura encontra-se online, devendo os investidores anexar parte dos documentos acima referidos consoante as instruções constantes do formulário. 

Outros documentos associados ao preenchimento do formulário incluem:

  1. Declaração de decisão (digital)
  2. Recibo de taxa de depósito (digital)
  3. Formulário G-28, Notificação de comparecimento como advogado ou representante credenciado Notificação de procurador (digital)
  4. Carta de apresentação (o advogado escreve)

Outros documentos associados são:

  1. Verifique os certificados
  2. Extrato de pagamento com cartão de crédito
  3. Honorários advocatícios
  4. Outros honorários de consultoria jurídica e comercial

Prova de fonte legal de fundos (SOF) para um investimento EB-5

Qualquer que seja a fonte, o USCIS e os investidores devem rastrear os fundos até à sua origem e autenticar cada dólar colocado no investimento EB-5. A quantidade de documentos dependerá da fonte de capital e do país de origem do requerente. Eles podem incluir:

  1. Comprovante de emprego e renda
  2. Certificados de patrimônio líquido
  3. Extratos bancários dos EUA ou do país de origem
  4. Declarações de dívidas e empréstimos
  5. Documentos de propriedade
  6. Venda ou empréstimo de documentos imobiliários
  7. Nota promissória bancária
  8. Cartas de presente (demonstrando que o investidor obteve esse capital através de meios legais e que os fundos foram uma doação feita de boa fé e não para contornar quaisquer limitações impostas às fontes permitidas de capital, incluindo, mas não se limitando a, receitas de atividades ilegais).
  9. Declarações e declarações fiscais (mínimo de 3 a 5 anos)
  10. Licença/registro comercial
  11. Relatórios financeiros auditados pela empresa
  12. Ativos tangíveis
  13. Produto do seguro
  14. Identidade de terceiro usada para transferir capital para os EUA em nome do investidor. Pode incluir qualquer empresa de serviços monetários ou cambista terceirizado.
  15. Julgamentos monetários contra o peticionário de qualquer tribunal dentro ou fora dos Estados Unidos nos últimos 15 anos
  16. Identidade de qualquer pessoa que transferiu capital utilizado para o seu investimento nos Estados Unidos em seu nome.

Outras informações sobre EB-5 que o USCIS pode exigir

  1. Solicitações de evidências (ROE)
  2. Avisos de intenção de negar (NOIDs) 
  3. Materiais solicitados para ROE ou NOIDS

Melhores práticas a serem lembradas ao enviar documentos EB-5

Ao arquivar a documentação de um Solicitação de visto EB-5, os investidores devem seguir as melhores práticas recomendadas pelo USCIS e advogados de imigração.

Primeiro, os funcionários da agência trabalham sob a “regra da melhor evidência”, que exige o documento original quando os fatos estão sendo questionados em um requerimento. Contudo, fotocópias legíveis de documentos são geralmente aceitas, a menos que instruções específicas exijam a versão original. Se os investidores EB-5 enviarem documentos originais que o USCIS não exige, a agência poderá mantê-los como parte de seu registro e não devolvê-los automaticamente; pode até destruí-los após o recebimento.

Em segundo lugar, o USCIS sugere fornecer registos dos últimos cinco a sete anos e, por vezes, de 15 anos (dependendo do formulário). Se alguma da documentação for mais recente do que esta, os requerentes devem justificar por que a estão enviando e como ela é legal.

Em terceiro lugar, o Capítulo 6 do Manual de Políticas do USCIS descreve os dois tipos de evidências que a agência considera: primária e secundária. A evidência primária é suficiente para comprovar um requisito de elegibilidade e inclui documentos emitidos pelo governo, como certidão de nascimento, certidão de casamento, certidão de divórcio e documentos oficiais de viagem. Por outro lado, a evidência secundária pode demonstrar que um facto é provavelmente genuíno, mas não provém de uma fonte primária. Exemplos de evidências secundárias incluem registros de emprego, registros de propriedade e registros religiosos. No entanto, os investidores devem demonstrar que as provas primárias exigidas não existem ou não podem ser obtidas.

Finalmente, os investidores devem acompanhar os seus documentos em língua estrangeira com traduções completas e certificadas para o inglês. Todas as traduções devem incluir o nome impresso do tradutor, data e informações de contato. O USCIS pode solicitar validação adicional, se necessário.

AVISO LEGAL: As opiniões expressas neste artigo são exclusivamente do autor e não representam necessariamente as opiniões da editora e de seus funcionários. ou suas afiliadas. As informações encontradas neste site pretendem ser informações gerais; não é um aconselhamento jurídico ou financeiro. Aconselhamento jurídico ou financeiro específico só pode ser prestado por um profissional licenciado e com pleno conhecimento de todos os factos e circunstâncias da sua situação particular. Você deve consultar especialistas jurídicos, de imigração e financeiros antes de participar do programa EB-5. Publicar uma pergunta neste site não cria uma relação advogado-cliente. Todas as perguntas que você postar estarão disponíveis ao público; não inclua informações confidenciais em sua pergunta.