Em 30 de maio de 2013, o USCIS finalmente emitiu o tão esperado Memorando Final de Política de Adjudicações EB-5. O Memorando Final da Política de Adjudicações EB-5 faz alterações significativas e fornece esclarecimentos sobre o Programa EB-5. Aqui estão alguns dos destaques:
Emendas do Centro Regional
Uma das mudanças mais significativas no programa do Centro Regional descrita no novo memorando é a política do USCIS sobre a apresentação de um pedido de alteração a um Centro Regional. O atual Formulário I-924 usado para solicitações de alterações do Centro Regional fornece uma lista de alterações aceitáveis, incluindo: mudanças na estrutura organizacional ou administração, projetos de investimento de capital (incluindo mudanças na análise econômica e no plano de negócios subjacente usado para estimar a criação de empregos para anteriormente- oportunidades de investimento aprovadas) e a estrutura organizacional de uma empresa comercial afiliada, instrumentos de investimento de capital ou memorandos de oferta. A nova orientação política, no entanto, afirma que não são necessárias alterações formais à designação de Centro Regional quando um Centro Regional altera as suas indústrias de enfoque, os seus limites geográficos, os seus planos de negócios ou as suas metodologias económicas. Afirma ainda que um Centro Regional pode optar por apresentar uma alteração se procurar ter certeza antecipada de que tais alterações serão permitidas ao USCIS antes de serem adjudicadas na fase I-526, mas o Centro Regional não é obrigado a fazê-lo.
Assim, parece que um Centro Regional já não precisa de apresentar pedidos de alteração para assumir projectos fora das suas actuais designações industriais ou fora do seu actual âmbito geográfico. Em vez disso, o USCIS julgará essas mudanças durante o julgamento das petições I-526 para os investidores estrangeiros.
Área Geográfica de um Centro Regional
O memorando descreve pela primeira vez o padrão USCIS para a área geográfica de um Centro Regional. Ao analisar um pedido de designação de Centro Regional no Formulário I-924, o USCIS analisará os limites geográficos propostos para um novo Centro Regional e os considerará aceitáveis se o requerente puder estabelecer, por preponderância de evidências, que a atividade econômica proposta promoverá o crescimento econômico. na área proposta. Na experiência do USCIS, a razoabilidade dos limites geográficos propostos para o Centro Regional pode ser demonstrada através de provas de que a área proposta está a contribuir significativamente para a cadeia de abastecimento, bem como para a mão-de-obra, dos projectos propostos. O economista do Centro Regional pode ajudar a cumprir esta norma.
Aprovações de projetos hipotéticos, reais ou exemplares
O memorando descreve três opções para projetos de Centros Regionais incluídos em uma Solicitação I-924: um projeto hipotético, um projeto real e um projeto exemplar. Um “projeto hipotético” refere-se a uma proposta de projeto que não é apoiada por um Questão de Ho plano de negócios compatível. Um “projeto real” refere-se a uma proposta de projeto específica que é apoiada por um Questão de Ho plano de negócios compatível. O termo “exemplar” refere-se a um modelo de petição do Formulário I-526, arquivado com uma proposta de projeto real do Formulário I-924 que contém cópias dos documentos organizacionais e transacionais da empresa comercial, que o USCIS analisará para determinar se estão em conformidade com o estabelecido. Requisitos de elegibilidade EB-5.
O memorando descreve os benefícios de cada tipo de aplicação. Se os projectos do Formulário I-924 forem projectos “hipotéticos”, as propostas gerais e as previsões gerais podem ser suficientes para determinar que o Centro Regional proposto terá maior probabilidade de promover o crescimento económico, a melhoria da produtividade regional, a criação de emprego e o aumento do investimento de capital interno. Assim, o plano de negócios não precisa obedecer Questão de Ho. As determinações baseadas em projetos hipotéticos, entretanto, não receberão deferência e as petições do Formulário I-526 arquivadas posteriormente receberão revisão de novo.
De acordo com o USCIS, as solicitações do Formulário I-924 baseadas em projetos reais podem exigir mais detalhes do que um projeto hipotético. As determinações baseadas em projetos reais terão deferência aos registros subsequentes do projeto envolvendo os mesmos fatos e questões relevantes. Esta é uma grande mudança nos padrões de adjudicação. Anteriormente, o USCIS apenas daria deferência a uma aprovação do Exemplo I-526 e, em muitos casos, mesmo um Exemplo I-526 pode não receber deferência quando investidores estrangeiros posteriormente apresentassem petições do Formulário I-526. Esta nova mudança deverá levar a uma maior previsibilidade nas adjudicações das petições I-526 apresentadas posteriormente.
Nos casos em que os projectos “reais” propostos não contenham detalhes verificáveis suficientes para que o USCIS os considere “reais”, os projectos ainda poderão ser aprovados como projectos hipotéticos se contiverem as propostas e previsões gerais necessárias. Nos casos em que alguns projetos são aprováveis como projetos reais e outros não são aprováveis ou apenas aprováveis como projetos hipotéticos, o aviso de aprovação conterá agora uma declaração identificando quais projetos foram aprovados como projetos reais e receberão deferência e aqueles projetos que foram aprovados como projetos hipotéticos, mas não receberão deferência.
Deferência a decisões anteriores
Uma das maiores mudanças delineadas no memorando é a política do USCIS sobre deferência a decisões anteriores. O memorando afirma que o USCIS não reexaminará as determinações feitas anteriormente no processo EB-5 e presumir-se-á que as determinações anteriores foram devidamente decididas. Onde o USCIS tiver concluído anteriormente que uma metodologia econômica satisfaz o requisito de ser uma “metodologia razoável” para projetar a criação futura de empregos aplicada aos fatos de um projeto específico, o USCIS continuará a prestar deferência a esta determinação para todas as adjudicações relacionadas (Formulário I -526 protocolada por investidores estrangeiros), desde que a respectiva adjudicação esteja diretamente vinculada ao projeto específico para o qual a metodologia econômica foi previamente aprovada. Por exemplo, se o USCIS aprovar um Formulário I-924 ou Formulário I-526 apresentando um Questão de Ho plano de negócios compatível e uma metodologia econômica específica, o USCIS adiará a conclusão de que a metodologia era razoável em adjudicações subsequentes dos Formulários I-526 apresentando os mesmos fatos e metodologia relacionados. No entanto, o USCIS ainda conduzirá uma revisão de novo da fonte legal de fundos de cada potencial investidor imigrante e de outros critérios de elegibilidade individualizados. Na ausência de uma alteração material nos factos, fraude ou deturpação intencional, o USCIS não deve reajuizar determinações anteriores do USCIS que sejam subjectivas, tais como se o plano de negócios é abrangente e credível ou se uma metodologia económica que estima a criação de empregos é razoável. Mais uma vez, isto deverá levar a uma maior previsibilidade nas decisões das petições I-526 e I-829.
O uso de contas de garantia EB-5
O USCIS esclareceu que o dinheiro de um investidor pode ser mantido em custódia até que o investidor obtenha o status de residente permanente legal condicional se a liberação imediata e irrevogável dos fundos caucionados depender apenas da aprovação do Formulário I-526 do investidor e da subsequente emissão de visto e admissão ao nos Estados Unidos como residente permanente condicional ou, no caso de ajuste de status, aprovação do Formulário I-485 do investidor.
O USCIS esclareceu ainda que o uso de contas de garantia estrangeiras não é proibido, desde que a petição estabeleça que é mais provável que o investimento de capital mínimo qualificado seja transferido para a nova empresa comercial nos Estados Unidos, mediante a obtenção do investidor legal condicional. estatuto de residente permanente. É responsabilidade do investidor mostrar que o dinheiro foi liberado para o novo empreendimento comercial na fase I-829.
O uso de financiamento ponte no EB-5
A nova orientação política fornece orientação definitiva sobre o uso de financiamento ponte em projetos EB-5. A orientação afirma que o promotor ou o principal da nova empresa comercial, quer directamente quer através de uma entidade criadora de emprego separada, pode utilizar financiamento provisório, temporário ou ponte – sob a forma de dívida ou de capital – antes de receber o EB- 5 capitais. Se o projeto começar com base no financiamento provisório ou ponte antes do recebimento do capital EB-5 e posteriormente substituí-lo por capital EB-5, a nova empresa comercial ainda poderá receber crédito pela criação de empregos nos termos dos regulamentos.
A orientação política prevê ainda que, geralmente, a substituição do financiamento ponte por capital de investidor EB-5 deveria ter sido contemplada antes da aquisição do financiamento original não EB-5. Contudo, mesmo que o financiamento EB-5 não tenha sido contemplado antes da aquisição do financiamento temporário, desde que o financiamento a ser substituído fosse contemplado como financiamento temporário de curto prazo que seria posteriormente substituído, a infusão de financiamento EB-5 ainda poderia resultar na criação e no crédito de novos empregos. Por exemplo, o financiamento não EB-5 originalmente previsto para substituir o financiamento temporário pode já não estar disponível para a empresa comercial como resultado de alterações na disponibilidade do financiamento tradicional. A orientação afirma que os promotores não devem ser impedidos de utilizar o capital EB-5 como fonte alternativa para substituir o financiamento temporário simplesmente porque não foi contemplado antes da obtenção da ponte ou do financiamento temporário.
Designações de TEA
O memorando esclarece que o USCIS transfere para o Estado as determinações dos limites apropriados de uma subdivisão geográfica ou política que constitui a área de emprego visada. No entanto, para todas as designações TEA, o USCIS ainda deve garantir o cumprimento do requisito legal de que a área proposta designada pelo estado tenha de facto uma taxa de desemprego de pelo menos 150 por cento da taxa média nacional. Para este efeito, o USCIS irá rever as determinações estaduais da taxa de desemprego e, ao fazê-lo, o USCIS poderá avaliar o método ou métodos pelos quais a autoridade estatal obteve as estatísticas de desemprego. As fontes de dados aceitáveis para efeitos de cálculo do desemprego incluem dados do US Census Bureau (incluindo dados do American Community Survey) e dados do Bureau of Labor Statistics (incluindo dados do Local Area Unemployment Statistics).
Capital de risco
O USCIS forneceu orientações adicionais sobre o requisito “em risco”. Especificamente, se for individualmente garantido ao investidor o direito à eventual propriedade ou utilização de um activo específico em contrapartida da contribuição de capital do investidor para o novo empreendimento comercial, tal como uma casa (ou outro interesse imobiliário) ou item de propriedade pessoal, o valor presente esperado da propriedade ou utilização garantida de tal activo não conta para o montante total da contribuição de capital do investidor para determinar quanto dinheiro foi realmente colocado em risco.
Reestruturando ou reorganizando um negócio
O memorando confirma que um “novo” empreendimento comercial é aquele que foi criado após 29 de novembro de 1990. Além disso, no Programa EB-5, um “novo” empreendimento comercial também significa um empreendimento comercial que foi estabelecido antes de 29 de novembro de 1990 se a empresa será reestruturada ou reorganizada através do investimento de capital do investidor imigrante. Pela primeira vez, o memorando dá alguns exemplos de “reestruturação ou reorganização” da empresa, tais como um plano que converte um restaurante numa discoteca, ou um plano que acrescenta uma produção agrícola substancial a uma exploração pecuária existente. Assim, parece que o USCIS deseja que a empresa seja completamente remodelada em um novo tipo de negócio ou adicione uma parte comercial substancialmente nova à empresa.
Criação de empregos no estágio I-829
A nova orientação política também discute a criação de empregos na fase I-829. O memorando afirma que todos os objectivos de investimento de capital e criação de emprego não precisam de ter sido plenamente realizados antes de as condições relativas ao estatuto do investidor imigrante terem sido eliminadas. Em vez disso, os regulamentos exigem a apresentação de provas documentais que estabeleçam que é mais provável que o investidor esteja em conformidade “substancial” com os requisitos de capital e que os empregos serão criados “dentro de um prazo razoável”. O memorando afirma que o requisito “dentro de um prazo razoável” permite um certo grau de flexibilidade para ter em conta as realidades e a imprevisibilidade do início de um empreendimento comercial, mas não é um subsídio ilimitado. Os empregos projetados para serem criados além desse horizonte temporal geralmente não serão considerados criados dentro de um prazo razoável, a menos que circunstâncias extremas, como força maior, são apresentados. Assim, a partir de uma leitura atenta do novo memorando, parece que o USCIS limitará os argumentos de “tempo razoável” a atrasos que estavam fora do controlo do investidor e sob “circunstâncias extremas”.
Mudança material
O memorando político final do EB-5 adopta uma visão liberal sobre “mudanças materiais para os investidores”, o que é um desenvolvimento muito bom. Para investidores que não obtiveram o status de residente permanente legal condicional, se o peticionário estiver afirmando elegibilidade sob um conjunto de fatos materialmente diferentes que não existiam quando a petição foi apresentada, mas que existem no momento da adjudicação, ele ou ela deverá apresentar uma nova petição no Formulário I-526. Da mesma forma, se, após a aprovação de uma petição do Formulário I-526, mas antes de um investidor estrangeiro ter sido admitido nos Estados Unidos ou ajustado seu status de acordo com essa petição, houver mudanças materiais no plano de negócios pelo qual o estrangeiro pretende para cumprir os requisitos EB-5, o investidor estrangeiro precisaria apresentar uma nova petição do Formulário I-526.
Historicamente, o USCIS exigia uma conexão direta entre o plano de negócios que o investidor fornece com o Formulário I-526 e a subsequente remoção das condições. O USCIS não aprovaria uma petição do Formulário I-829 se o investidor tivesse feito um investimento e criado empregos nos Estados Unidos se os empregos não fossem criados de acordo com o plano apresentado no Formulário I-526. O memorando afirma que, a fim de proporcionar flexibilidade para atender às realidades do mundo dos negócios, o USCIS permitirá que um estrangeiro que tenha sido admitido nos Estados Unidos numa base condicional remova essas condições quando as circunstâncias mudarem. Um investidor individual pode, no prazo prescrito, prosseguir com sua petição do Formulário I-829 para remover condições e apresentar provas documentais que demonstrem que, não obstante o plano de negócios contido no Formulário I-526, os requisitos para a remoção de condições foram ficou satisfeito. De acordo com esta política, o USCIS não negará mais petições para remover condições exclusivamente com base no não cumprimento do plano contido no Formulário I-526 ou na busca de oportunidades de negócios dentro de uma categoria industrial previamente aprovada para o Centro Regional.
A orientação política descreve que um peticionário deve sempre ser capaz de demonstrar (1) que os fundos necessários foram colocados “em risco” durante todo o período de residência do peticionário nos Estados Unidos, e (2) que a quantidade necessária de capital foi feita disponível para a empresa ou empresas mais diretamente responsáveis pela criação do emprego; (3) que este investimento “em risco” foi “sustentado durante” o período de residência do requerente nos Estados Unidos; e (4) que o investidor criou (ou manteve, se aplicável), ou se espera que crie dentro de um período de tempo razoável, o número necessário de empregos.
De acordo com o memorando, o USCIS desenvolverá um mecanismo para o Centro Regional ou o investidor imigrante notificar o USCIS quando mudanças materiais substanciais precisarem ser comunicadas.
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