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Guia EB-5

PASSO 4: Quais provedores de serviços EB-5 podem me ajudar a me preparar? 

Por Suzanne Lazicki e David Hirson

Quais são as funções dos diferentes profissionais EB-5?

Os profissionais EB-5 preparam e arquivam documentos para petições e solicitações EB-5, prestam serviços jurídicos e financeiros e dão orientação. O indústria exige prestadores de serviços numa série de profissões especializadas, porque o investimento de imigrantes envolve legislação de imigração, legislação de valores mobiliários, análise económica e do mercado de trabalho, planeamento de negócios, planeamento financeiro, consultoria de investimento, devida diligência, contabilidade, administração de fundos, marketing e, ocasionalmente, litígio.

mesa 1. Visão geral dos provedores de serviços EB-5

AprovaçãoTipo
Conselho de imigração· Responsável pelo cumprimento da lei de imigração.· Orientar investidores e centros regionais durante todo o processo EB-5.· Revisar todos os documentos apresentados com petições EB-5 e pedidos de conformidade de imigração.· Coordenar com uma equipe de prestadores de serviços EB-5 para ajudar o processo EB-5 e preparar documentos.· Trabalhar com investidores para preparar informações pessoais e financeiras para a petição I-526, especificamente relatórios de fonte de fundos (SOF).· Registrar petições no USCIS e receber/responder à correspondência do USCIS em nome de clientes.· Coordenar a resposta a quaisquer solicitações de evidências (RFE) do USCIS.· Fornecer orientação para a entrevista consular ou processo de ajuste de status.· Preparar a petição I-829 para remover condições.
Consultor de valores mobiliários· Responsável pela conformidade com a legislação de valores mobiliários.· Preparar documentos de transação, como memorando de oferta privada, contrato de subscrição, parceria limitada ou acordo de oferta e contrato de garantia.· Garantir que os documentos de oferta incluam informações materiais apropriadas e divulgações de risco, e estejam em conformidade com os requisitos de oferecendo isenções.· Garantir que os documentos de oferta protejam o interesse do cliente em questões de valores mobiliários.· Fornecer planejamento pré-oferta para conformidade contínua de valores mobiliários durante a vigência da oferta EB-5.· Fornecer orientação para assuntos como marketing de investimento, condições para aceitar investidores e como estruturar transações de investimento.
Escritor de plano de negócios· Preparar o plano de negócios abrangente que deve ser apresentado com todas as petições I-526 e que demonstra conformidade com os requisitos EB-5 para investimento e criação de empregos. · Auxiliar no planejamento pré-oferta, estratégia de negócios EB-5, due diligence, marketing solicitações de materiais e evidências.
Economista· Preparar a análise de impacto econômico que deve ser apresentada com as petições I-526 para investimento em centros regionais, solicitações e relatórios anuais. · Auxiliar no planejamento pré-oferta, calculando os impactos potenciais de criação de empregos. · Preparar a análise da área de emprego direcionada (TEA).
Advogado de contencioso· Buscar litígios em tribunais federais, se necessário. (Podem surgir litígios relacionados com atrasos no processamento, revisão de negações de petições I-526 e I-829, revisão de negações de centros regionais e defesa de violações da lei de valores mobiliários.)
Agente fiduciário· Atuar como agente, detentor ou administrador de garantias de fundos de investidores EB-5. · Pode fornecer serviço de administração de fundos.
Administrador de fundos· Implementar medidas de controle de fundos de devida diligência, a fim de rastrear a fonte legal, transferência, uso e desembolso de fundos. · Supervisionar a liberação de capital para o projeto e verificar se o capital está sendo usado para despesas autorizadas. · Controlar ou supervisionar o depósito para garantir o total cumprimento da lei e dos termos dos acordos relevantes.
Consultor de investimentos· Realizar due diligence especializada e fazer recomendações sobre opções de investimento como consultor registrado. · Pode fazer parte de um programa de conformidade de valores mobiliários, protegendo emissores e investidores EB-5 em conexão com a redistribuição de capital EB-5.
Corretor/revendedor· Ajude a garantir que a oferta EB-5 seja devidamente comercializada e vendida.· Participe como profissionais registrados com supervisão de reguladores federais e estaduais, bem como de organizações autorreguladoras como a FINRA.· Encontre investidores privados para ofertas EB-5, enquanto auxilia com conformidade legal e gerenciamento de risco. · Fornecer due diligence independente, oferecendo supervisão, avaliação de adequação de investimento e consultoria na fase de formação de negócios.
Intermediários de vendas/agentes de imigração· Auxiliar na comercialização e educação de programas EB-5 e investimentos no exterior. 
CPAs e outros consultores financeiros· Ajudar a rastrear e documentar a origem dos fundos dos investidores. · Preparar demonstrações financeiras que serão arquivadas no USCIS para explicar a origem dos fundos dos investidores e documentar despesas e receitas para a criação de empregos. · Auxiliar os emissores no cumprimento da legislação tributária, requisitos de contabilidade interna e investidores relatórios.· Aconselhar investidores sobre planejamento tributário e patrimonial e planejamento de imposto de renda mundial.· Auxiliar investidores a revisar projeções financeiras e informações fornecidas pelos emissores.

 Os prestadores de serviços EB-5 têm funções definidas pela sua experiência EB-5 combinada com qualificações e conhecimentos profissionais. O melhor Advogado de imigração EB-5 é licenciado e pode ser certificado como especialista em leis de imigração, fornece serviços específicos apenas para imigração (não oferece também consultoria jurídica tributária ou de valores mobiliários, por exemplo) e traz amplo conhecimento, histórico e conexões em EB-5. O advogado de imigração prepara e arquiva os pedidos ao USCIS e outras agências governamentais. 

O melhor Plano de negócios EB-5 escritor e economista trazem qualificação educacional em administração e economia, e também histórico de aprovações para documentos EB-5. A experiência é essencial no EB-5 porque o campo é complexo, evolutivo e não transparente. Um plano de negócios, uma estratégia financeira ou uma abordagem de litígio que funcione noutros contextos pode não ser apropriado às circunstâncias especiais do investimento de imigrantes. O conhecimento vem através da experiência. Ao mesmo tempo, a experiência do EB-5 é insuficiente sem conhecimento profissional. Não se deve confiar num prestador de serviços sem qualificações como economista para análises económicas, mesmo que essa pessoa tenha acumulado alguma experiência EB-5. Não importa quão experiente seja no EB-5, um advogado de imigração não pode fornecer consultoria de investimentos ou vender investimentos, a menos que também esteja devidamente licenciado ou registrado nessas profissões.

Os provedores de serviços EB-5 desempenham funções que são moldadas pelo cliente. Um advogado de imigração prestará diversos serviços dependendo se o cliente é um centro regional ou um investidor. O papel de um economista varia dependendo se ele está preparando análises em nome de um desenvolvedor ou examinando análises em nome de um investidor. O desempenho de um intermediário de vendas será influenciado por quem fornece a remuneração. Na seleção dos profissionais EB-5 e na avaliação do trabalho dos prestadores de serviços é necessário considerar interesses e conflitos de interesse. Freqüentemente, o advogado de imigração será o único ponto de contato para instruir e revisar o trabalho dos demais profissionais e consultores. O advogado de imigração deve analisar o trabalho de cada fornecedor terceirizado para garantir a conformidade com a lei de imigração. 

Quem os investidores devem considerar ter em sua equipe?

Todo investidor EB-5 deve contratar um advogado de imigração, para registrar petições de imigrantes e aconselhar sobre conformidade com a imigração. O advogado de imigração orienta o investidor durante todo o processo, da I-526 à I-829, e ajuda a coordenar a equipe de profissionais que contribuem com as petições dos investidores.

Além de um advogado de imigração, a equipe do investidor EB-5 dependerá das circunstâncias e necessidades individuais.

A maioria das petições de investidores EB-5 utiliza documentos elaborados por profissionais contratados pelo centro regional, projeto ou emissor. Nesse caso, o investidor não precisa contratar individualmente um consultor de valores mobiliários, redator de plano de negócios ou economista. O investidor ainda pode querer consultar esses profissionais EB-5 no contexto da devida diligência, para revisar documentos e fornecer segundas opiniões.

No processo de due diligence, os investidores podem considere ajuda profissional de consultores financeiros, consultores de investimentos e corretores. Eles também podem considerar fontes informais. Outros investidores EB-5 em fases posteriores do processo podem ser particularmente úteis como mentores. Os representantes dos centros regionais, embora não sejam independentes, podem ser fontes valiosas de informação, apoio e conhecimentos especializados específicos do EB-5, bem como específicos do setor. A equipe de due diligence deve ser capaz de ajudar o investidor a revisar documentos com base nos requisitos do visto EB-5, avaliar a proteção dos fundos do investidor e a governança corporativa, e avaliar a viabilidade e o gerenciamento do projeto.

A equipe de investidores pode incluir profissionais que auxiliam na transição para os Estados Unidos. A maioria dos investidores consultará, por exemplo, um advogado tributário internacional ou outro profissional tributário para ajudá-lo a navegar pela tributação mundial.

Em caso de problemas com o projeto de investimento ou processo de imigração, o advogado contencioso pode se tornar uma parte importante da equipe. Alguns advogados de direito de imigração têm experiência em lidar com litígios que envolvem leis de imigração. Todos os litígios envolvendo uma agência ou representante do governo dos EUA ocorrerão em um tribunal federal com jurisdição sobre o caso.

Respondendo a um RFE, NOID ou NOIR

Os prestadores de serviços EB-5 são particularmente importantes no início do processo EB-5, para preparar os documentos que serão protocolados junto com a petição I-526 do investidor. Os profissionais aplicam seu conhecimento e experiência na preparação de petições que podem ser aprovadas sem questionamentos. No entanto, às vezes surgem dúvidas e problemas. O USCIS pode emitir um Solicitação de Provas (RFE) ou Notificação de Intenção de Negar (NOID) uma petição pendente, ou mesmo um Aviso de Intenção de Revogar (NOIR) uma petição aprovada. Um Aviso de Intenção de Encerramento (NOIT) é usado pelo USCIS no início do processo de encerramento de um centro regional. A resposta a tais notificações pode envolver diversos profissionais, dependendo das questões levantadas pelo USCIS.

Se um RFE levantar questões sobre documentos, o advogado de imigração poderá envolver os profissionais que originalmente redigiram esses documentos ou que tragam vasta experiência com respostas de RFE. Os redatores e economistas de planos de negócios podem fornecer relatórios e esclarecimentos atualizados, bem como assistência com pesquisas adicionais e evidências de negócios. Se o RFE levantar questões sobre a origem dos fundos, o serviço de um contador forense pode ser útil. Os CPAs ou outros especialistas podem ser consultados para fornecer cartas de opinião de especialistas. O advogado de imigração também pode considerar consultar outros advogados com experiência particularmente extensa com RFEs EB-5.

Em caso de dificuldade, os investidores podem considerar um litígio. Pode ser estrategicamente vantajoso ter um advogado de litígio orientando o advogado de imigração na resposta a um NOID, antes de levar o caso a tribunal. O litígio em tribunais federais pode contestar as negações I-526 e I-829 que não sejam razoáveis ​​ou baseadas na aplicação retroativa pelo USCIS de uma política nova ou alterada.  

Leia sobre a próxima etapa do processo EB-5: Requisitos e processamento da petição I-526