Por Suzanne Lazicki
Solicitações de evidências (RFE) em Petições I-526 frequentemente incluem esta declaração: “Ao analisar o plano de negócios, o USCIS descobre que as evidências no registro não estabelecem que o plano de negócios está em conformidade com o Matter of Ho”. Responder a tal RFE requer estratégia. É preciso compreender as questões e preocupações do USCIS sobre o plano de negócios e também responder às perguntas de uma forma que evite problemas de mudança material. A resposta RFE não pode simplesmente substituir o plano de negócios I-526 original, mas deve fornecer informações e evidências suplementares que ajudem o plano I-526 a cumprir o padrão “Compatível com Matter of Ho”.
I. ENTENDENDO AS PERGUNTAS RFE RELACIONADAS AO PLANO DE NEGÓCIOS
A. Distinguir entre o conteúdo do modelo RFE e o conteúdo específico da petição
Nem todas as partes do RFE I-526 identificam uma deficiência ou fazem perguntas.
Os RFEs I-526 normalmente apresentam perguntas sobre o plano de negócios em uma seção intitulada “Criação de empregos”. Perguntas específicas ao assunto da petição tendem a aparecer no meio desta seção, cercadas por conteúdo padronizado.
A seção de criação de empregos normalmente abre com uma linguagem de modelo que analisa os requisitos do plano de negócios nos regulamentos em 8 CFR 204.6 e, em seguida, cita a decisão precedente Questão de Ho para definir um plano de negócios abrangente. Este conteúdo é um pano de fundo, não uma questão ou preocupação específica.
Seguindo esta abertura genérica, a seção de criação de empregos apresenta questões específicas do plano de negócios em questão. Esse conteúdo personalizado deve orientar a resposta, pois certamente se aplica ao assunto da petição.
Muitos RFEs concluem a seção de criação de empregos com uma lista de verificação de estoque de detalhes e evidências que podem apoiar um plano de negócios. O conteúdo deste modelo começa com a frase “O USCIS deve ser capaz de determinar que é mais provável que o plano de negócios seja abrangente e confiável” e introduz uma lista de marcadores com o título “Tais evidências podem incluir, mas não estão limitadas para:” seguido por itens listados nas categorias de Análise de Mercado, Autorizações e Licenças, Contratos, Estratégia de Marketing, Organização Empresarial, Pessoal e Projeções.
TA lista de marcadores fornece exemplos de evidências adicionais que “podem incluir” para estabelecer que um plano de negócios típico é abrangente e confiável. Esta lista é copiada e colada quase literalmente em dezenas de RFEs, e não necessariamente uma lista de verificação de deficiências específicas de cada caso. A experiência sugere que muitos juízes não procuram os itens listados no registo I-526 ou consideram a sua aplicabilidade antes de simplesmente copiarem os pontos num RFE. A lista fornece uma referência útil, mostrando como o USCIS expande extraoficialmente o Questão de Ho definição de um plano de negócios abrangente. Mas os marcadores são apenas uma lista de verificação para resposta RFE individual, na medida em que os itens típicos de conteúdo/evidência listados são de fato aplicáveis à petição em questão, e ainda não estão no registro I-526.
B. Identificar questões subjacentes de elegibilidade
Os RFEs I-526 podem solicitar evidências de plano de negócios que não estejam disponíveis. A resposta RFE ainda pode ser bem-sucedida se olhar além dos pedidos de provas específicas para identificar as preocupações por detrás dos pedidos. Com as questões de elegibilidade em foco, a resposta RFE pode então apresentar a melhor evidência disponível que aborda as preocupações do USCIS.
Por exemplo, a RFE pode solicitar uma cópia da licença de construção para um projecto de construção. A questão de elegibilidade por trás desta solicitação é oportuna criação de emprego. Quando a RFE pede uma licença de construção, está a pedir garantias de que o projecto realmente irá avançar e criar empregos dentro do cronograma exigido. Se ainda não existir uma licença de construção, então a resposta do RFE deve destacar a melhor evidência disponível de que o plano de negócios pode e será implementado em breve e cumprirá os prazos de criação de emprego.
A conclusão de cada RFE clarifica o objectivo e o padrão de sucesso da RFE: “O Requerente deve provar, através de uma preponderância de provas – por outras palavras, que é mais provável do que não – que o Requerente está totalmente qualificado para o benefício pretendido.” Uma boa resposta ao plano de negócios da RFE reúne uma massa crítica de evidências para abordar as preocupações do USCIS sobre a elegibilidade dos peticionários no que diz respeito à criação de empregos. Estas evidências podem ir além dos documentos específicos sugeridos na RFE.
C. Entenda o “Questão de Ho padrão” compatível
O termo "Questão de Ho compatível” é uma abreviação de tudo o que o USCIS gostaria de ver em um Plano de negócios EB-5. O termo faz referência especificamente à meta e aos padrões do plano de negócios EB-5 definidos na decisão precedente Questão de Ho.
Padrões definidos por Matter of Ho para um plano de negócios compatível com EB-5
- Meta do plano de negócios EB-5:
- “para cumprir o ônus do peticionário de demonstrar que criará 10 cargos permanentes e de tempo integral nos próximos dois anos”
- “para permitir que o Serviço determine se as projeções de criação de empregos são mais confiáveis do que especulações esperançosas”
- “para permitir que o Serviço faça inferências razoáveis sobre o potencial de criação de empregos”
- Características do plano de negócios EB-5 para atingir a meta:
- O plano é “suficientemente detalhado” para apoiar inferências razoáveis sobre a criação de empregos
- O plano vai além de “meras afirmações conclusivas” para mostrar que as projecções não são meramente especulativas.
- O plano mostra que o negócio “é viável e tem potencial de sobrevivência a longo prazo”.
- O plano é “abrangente”, conforme definido por um resumo de parágrafos do conteúdo típico do plano de negócios, desde a descrição do negócio e análise de mercado até as necessidades de pessoal e projeções de receita.
- “Mais importante ainda, o plano de negócios deve ser credível.”
Quando um RFE diz “O USCIS considera que as evidências constantes dos registros não estabelecem que o plano de negócios é Questão de Ho compatível”, significa que o USCIS descobriu que as evidências não validam suficientemente as projeções de criação de empregos. Responder a essa deficiência significa acrescentar detalhes e provas sobre a natureza e o calendário das actividades criadoras de emprego. Isso pode ser tão simples quanto fornecer uma atualização de status para mostrar como o projeto progrediu desde o pedido I-526. Além disso, a resposta RFE pode abordar quaisquer dúvidas e preocupações do USCIS sobre o plano de negócios original do I-526.
D. Identifique todas as questões relacionadas ao plano de negócios
Como o plano de negócios EB-5 existe principalmente para justificar reivindicações sobre a criação de empregos, as questões relacionadas ao plano de negócios aparecerão principalmente na seção RFE intitulada “Criação de empregos”. No entanto, fique atento a perguntas em outras seções que possam precisar ser abordadas em uma atualização do plano de negócios. Outros títulos do RFE que podem implicar o conteúdo do plano de negócios: Novo Empreendimento Comercial, Capital em Risco, Realização da Atividade Empresarial e Capital Disponibilizado para o(s) Negócio(s) Mais Proximamente Responsável(eis) pela Criação de Emprego.
II. ESTRATÉGIAS PARA RESPONDER PERGUNTAS RFE RELACIONADAS AO PLANO DE NEGÓCIOS
Depois de identificar e compreender as questões relevantes sobre o plano de negócios da I-526, a resposta da RFE pode simplesmente respondê-las, certo? Não tão rápido. Os RFEs exigem provas adicionais, mas também impõem restrições a essas provas. A questão da “mudança material” deve moldar a resposta RFE e as atualizações do plano de negócios EB-5.
A seção “Conclusão” de cada RFE I-526 lembra aos peticionários o perigo de enviar novas informações e documentos.
Se o peticionário enviar documentos atualizados ou revisados, observe que “[um] peticionário deve estabelecer a elegibilidade no momento da apresentação; uma petição não pode ser aprovada em uma data futura depois que o peticionário se tornar elegível sob um novo conjunto de fatos. Ver Assunto de Katigbak, 14 I&N, 45 de dezembro, 49 (Comm. 1971). Portanto, um peticionário não pode fazer alterações materiais em uma petição que já foi apresentada, em um esforço para fazer com que uma petição aparentemente deficiente esteja em conformidade com os requisitos [do USCIS].” Questão de Izummi, 22 I&N dezembro 169, 175 (Assoc. Comm'r 1998); consulte também 8 CFR 103.2(b)(1).
Questão de Izummi dá o exemplo de uma empresa que apresentou um plano para se qualificar como “empresa com problemas”, mas não se qualificou como tal. O peticionário tentou corrigir o problema apresentando um “plano de negócios completamente diferente”. A Unidade de Recursos Administrativos concluiu que “a aceitação do novo plano de negócios numa data tão tardia foi imprópria e errada”. O novo plano de negócios era muito diferente do que foi originalmente arquivado no I-526, a ponto de alterar os fundamentos de elegibilidade. “Se o advogado quisesse testar a validade do plano mais recente, que é materialmente diferente do plano original, ele deveria ter retirado a petição instantânea e aconselhado o peticionário a apresentar um novo Formulário I-526.”
Supondo que um peticionário não queira recomeçar com uma nova petição I-526, ele ou ela deve evitar o Izummi armadilhas na resposta RFE. Qualquer atualização do plano de negócios deve enfatizar a continuidade básica com o pedido I-526 original, descrever as circunstâncias alteradas, ao mesmo tempo que mostra que as alterações não afetam a decisão I-526 e, de modo geral, apoiar a conclusão de que o I-526 era passível de aprovação no momento do pedido. e permanece passível de aprovação até hoje, conforme atualizado e esclarecido.
A. Compreender que tipo de mudança é “material”
Para evitar o mudança material armadilha, entenda o que sinaliza uma mudança como “material”. O capítulo do Manual de Políticas do USCIS sobre petições I-526 afirma que “Uma mudança é material se as circunstâncias alteradas tiverem uma tendência natural para influenciar ou forem previsivelmente capazes de afetar a decisão." Por contraste, "As alterações que ocorrerem de acordo com um plano de negócios e outros documentos de apoio arquivados geralmente não serão consideradas materiais." Como afirma o advogado Ron Klasko: “Uma mudança material deve ser uma mudança que torne um projeto aprovável não aprovável, ou torne um projeto não aprovável aprovável”.
Por exemplo, suponha que o cronograma de um projeto de investimento tenha mudado. O plano de negócios da I-526 elaborado em 2018 previa que a construção seria concluída em 2020, mas em 2021 a construção nem sequer começou. Esta é uma mudança material? Depende se a mudança de cronograma afeta Elegibilidade EB-5. Se o projecto não só estiver atrasado, mas aparentemente correr o risco de nunca começar a construção, então o Investimento EB-5 corre o risco de nunca criar empregos. A elegibilidade dos investidores depende da potencial criação de emprego, pelo que o atraso é material quando prejudica o potencial de criação de emprego.
Por outro lado, talvez a resposta do RFE possa fornecer provas de que o projecto está actualmente no bom caminho e ainda pode esperar concluir as actividades de criação de emprego dentro do prazo do investidor, apesar dos atrasos iniciais explicáveis. Nesse caso, o potencial de criação de emprego permanece intacto, apesar da mudança de calendário, e os atrasos tornam-se irrelevantes para a elegibilidade do EB-5.
O processo de advogado de imigração que lidera a resposta RFE deve examinar as preocupações da RFE sobre o plano de negócios, rever as alterações no plano de negócios que de facto ocorreram desde o pedido I-526 e ajudar a sinalizar questões de alterações materiais evitáveis e inevitáveis.
B. Use uma apresentação eficaz para interpretar as mudanças
Quando a RFE I-526 afirma que “as provas constantes do registo não estabelecem que o plano de negócios está em conformidade com a Matéria de Ho”, a RFE não especifica um formato de resposta. O peticionário tem três opções básicas em resposta às questões do plano de negócios do USCIS: (1) simplesmente enviar uma coleção de documentos comprovativos especificamente solicitados na RFE; (2) apresentar um novo plano de negócios concebido para ser compatível com o Matter of Ho; (3) apresentar um adendo ao plano de negócios que apresente atualizações ao plano de negócios original da I-526 e discuta novas evidências.
A terceira opção pode ser mais eficaz para apresentar e interpretar as mudanças de forma eficaz. Uma coleção de exposições inexplicáveis ou um novo plano de negócios totalmente desenvolvido podem ser arriscados, porque cada um deles simplesmente apresenta novas informações. Essas opções deixam o leitor sozinho para descobrir o que mudou entre o pedido I-526 e a resposta RFE, e se tais mudanças são materiais. Por outro lado, uma adenda ao plano de negócios pode explicar proativamente novas evidências no contexto da continuidade e da elegibilidade contínua.
Obviamente, uma adenda não substitui simplesmente o plano de negócios original. Evita assim parecer o tipo de “plano de negócios completamente diferente” que sinaliza mudanças materiais. Por fazer referência ao plano original, o aditivo pode apresentar atualizações e modificações no contexto do que não mudou. Ao fazer referência a novas evidências, o adendo pode destacar e explicar detalhes significativos para o caso em andamento de criação de emprego projeções.
Em qualquer resposta RFE relacionada ao plano de negócios, documentos como licenças, contratos e registros fiscais fazem o trabalho pesado para estabelecer a credibilidade e a conformidade com a Questão de Ho. Os RFEs I-526 solicitam tais documentos; eles não solicitam especificamente planos de negócios substitutos. Mas novas evidências serão mais compreensíveis e convincentes se apresentadas no contexto da história de desenvolvimento do negócio. Um adendo ao plano de negócios pode contar a história que interpreta as evidências. O adendo também pode fornecer esclarecimentos e responder perguntas conforme necessário para ajudar o registro do plano de negócios I-526 a atingir a meta estabelecida pelo Questão de Ho: para mostrar a elegibilidade do EB-5.
Todas as citações neste plano de negócios de Solicitações de Evidências representam uma linguagem de modelo comum a uma amostra de 10 RFEs I-526 de 2020 e 2021.
Todas as citações nesta lista são de Em re Ho, 22 I&N dezembro 212, 213 (Assoc. Comm'r 1998).
Tempos de processamento de vários anos significam que mesmo que um plano de negócios fosse perfeito no momento do arquivamento do I-526, o USCIS pode chamá-lo de “deficiente” no momento da adjudicação, simplesmente porque o plano já se tornou desatualizado naquele ponto e carece do mais evidências recentes de actividades criadoras de emprego.
Idioma citado de Em re Izummi. 22 I&N dezembro 169 (BIA 1998) https://www.justice.gov/sites/default/files/eoir/legacy/2014/07/25/3360.pdf
Manual de Políticas do USCIS (Vol. 6, Parte G, Capítulo 4, Seção C)
“Um plano de negócios não é uma estátua – Impactos das mudanças no plano de negócios” (17 de novembro de 2016) por H. Ronald Klasko https://www.klaskolaw.com/eb-5-investor-visas/a-business-plan- não-é-uma-estátua-impactos-das-mudanças-no-plano-de-negócios/
Suzanne Lazicki
Suzanne Lazicki é redatora de planos de negócios EB-5 e proprietária da Lucid Professional Writing, LLC, com sede em Ogden, Utah. Ela auxilia clientes na redação e preparação de planos de negócios a serem revisados pelo USCIS, com foco em planos de negócios para petições de investidores imigrantes EB-5.
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