Por Ron Rohde
Quem está sendo processado? O ponto de partida mais provável para qualquer ação judicial é perguntar. No mundo EB-5, as partes que levantaram os fundos EB-5 são os alvos mais prováveis citados num processo. Em segundo lugar estariam os centros regionais que podem ter anunciado ou promovido determinados projectos. Eles podem ter responsabilidade perante o investidor por essas declarações se as divulgações apropriadas não forem feitas.
Outras partes responsáveis poderiam ser promotores que receberam fundos para fins finais de criação de emprego. Os empreiteiros gerais receberam contratos sem licitação. Espere, no mínimo, uma intimação para registros e possível inclusão ou interposição por parte dos réus existentes. Advogados que redigiram documentos ou receberam pagamentos sem divulgar potenciais conflitos de interesse também são comumente citados nessas ações. Agentes de imigração que possam ter presença nos EUA são alvos de serem citados no processo. É evidente que se os agentes estão a receber fundos, há motivos para acumular responsabilidades adicionais por falta de transparência.
Todos os agentes bancários ou de custódia que processaram fisicamente fundos de investimento têm níveis variados de interação. Os fatores a serem considerados seriam baseados nos tipos de contas, contas de garantia ou fornecimento de documentos com características percebidas de contas de garantia. Dependendo do tamanho do banco e do seguro, eles podem ser rápidos em liquidar de forma privada. Agentes de custódia que podem estar dentro do banco ou de terceiros que trabalham em estreita colaboração com instituições bancárias. Às vezes, eles recebem fundos significativos como taxa, mas podem não ter cumprido o acordo.
Finalmente, quaisquer proprietários de empresas relacionadas, fornecedores ou qualquer pessoa que tenha beneficiado dos fundos EB-5 podem ser responsabilizados pelo recurso ao investidor se puderem provar que os serviços não foram prestados ou os preços foram inflacionados.
POR QUE OS TERNOS ESTÃO SENDO ARQUIVADOS?
Uma ação judicial é uma ferramenta poderosa e cara para forçar uma ação. Se houver um atraso significativo no projeto, uma ação judicial pode ser eficaz para motivar o desenvolvedor a terminar no prazo e criar o número necessário de empregos. Portanto, pode-se perguntar aos clientes se o projeto está atrasado, o que está causando o atraso e se esses atrasos foram divulgados nos documentos de investimento. Eles também podem perguntar sobre condições de mercado ou de terceiros.
Os atrasos no projecto nem sempre significam um atraso na criação de emprego. Se o projecto estiver em curso ou se os fundos tiverem sido gastos substancialmente, então uma estratégia para levantar esta questão pode ser eficaz. Contudo, se o atraso produzir alterações que conduzam a um atraso na criação plena de emprego, a causa desse atraso poderá ter de ser provada em tribunal. Um argumento comum é que o operador não tem qualquer responsabilidade por operar com prejuízo para fazer face à criação de emprego.
Foram negados ao investidor vários benefícios de imigração? Se o investidor não tiver recebido seu green card, existem várias causas de ação para a negação de um I-829. O investidor tem o dever de esgotar todos os recursos I-829 antes de entrar com uma causa de ação por negação de um green card? Este processo poderia incluir a apresentação de uma ação no tribunal distrital federal, apelando dessa decisão.
No que diz respeito ao retorno do investimento, se o projeto for concluído e os empregos forem criados, quando é que o dinheiro será devolvido ao investidor? Se um grande projecto ainda tiver investidores à espera da aprovação I-829, não pode haver um retorno de capital que possa pôr em risco a candidatura desse investidor. Analisamos questões de refinanciamento parcial e redistribuição de capital devido ao atraso de outro investidor.
Além de apenas um retorno do principal, alguns investidores entrarão com uma ação judicial para capturar sua parte no ganho ou na alocação de lucros. Se o acordo permitisse uma percentagem de capital próprio de ganho, então eles poderiam processar como fazer cumprir a alocação de lucro excedente além do retorno do principal. Estas são questões contratuais comuns, mas importantes para serem analisadas através das lentes do EB-5.
Suposta fraude ou uso indevido/má gestão de fundos é outro motivo para processar. Essas alegações são bastante graves e acarretam possíveis penalidades criminais e responsabilidade individual. Muitas vezes é necessário um trabalho cuidadoso de contabilidade e análise forense para desenrolar as decisões e o processo por trás das despesas.
COMO ELES ESTÃO SENDO PROCESSADOS?
As ações legais estaduais provavelmente abrangerão quebra de contrato, fraude e alegações semelhantes. Locais comuns são encontrados na Califórnia, Nova York, Delaware e Texas. Um advogado pode estar baseado em qualquer lugar para revisar a estratégia do caso, preparar documentos e utilizar um advogado local apenas para arquivamentos. Os demandantes formarão uma loja para encontrar um local amigável para os demandantes e fácil para viajar para qualquer julgamento/audiências.
Examinar violações do dever fiduciário. Há titulares de licença envolvidos? Dever fiduciário por lei? Estes criam elementos adicionais para analisar se uma reivindicação fiduciária é feita. As ações de valores mobiliários podem ser processadas em nível estadual e federal. Um procurador-geral pode intentar ações, bem como a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA ou o Departamento de Justiça dos EUA.
O EB-5 apresenta reivindicações únicas através da intenção e propósito da imigração. Toda defesa bem sucedida dependerá da introdução destes elementos porque foi uma motivação integral para o promotor/centro regional e para o investidor/imigrante. Cada caso tem vários pontos fortes e fracos, mas é importante contratar um escritório de advocacia com experiência em EB-5.
Ron Rohde
Ronald Rohde é Consultor Corporativo/Gerente de Finanças da Pacrim US LLC e tem experiência em imigração, litígio e trabalho transacional corporativo. Ele atua como presidente da Câmara de Comércio Júnior de Taiwan do Norte do Texas e fala mandarim. Ele obteve uma dupla graduação em Economia e Filosofia pela Cornell University em Ithaca, NY. Ele também obteve seu diploma de Juris Doctor pela Faculdade de Direito da Universidade de Miami.
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