Como são tratadas as taxas de referência em casos EB-5?

As taxas de referência são regidas pelos regulamentos da SEC. Um advogado experiente da SEC responderia melhor à sua preocupação.

Os regulamentos da SEC controlam muito disso, você deve falar com um advogado de valores mobiliários corporativos sobre quando uma licença de corretor/revendedor é necessária.

As taxas de referência são pagas rotineiramente. No entanto, é preciso ter cuidado para que eles não entrem em conflito com as regras da SEC. Várias estruturas diferentes têm sido usadas para compensar os corretores. Entre em contato com um advogado experiente antes de entrar em qualquer acordo desse tipo.

Os regulamentos da SEC regem o pagamento de tais taxas, que normalmente não podem ser pagas nos EUA, a menos que a pessoa seja um corretor financeiro registrado/licenciado. Você deve consultar um advogado com experiência em regulamentações da SEC se tiver dúvidas ou problemas específicos relacionados ao pagamento de taxas de referência.

Se a fonte de referência terceirizada estiver operando total ou parcialmente nos EUA, a parte referenciadora não poderá receber uma taxa de referência (independentemente de como seja chamada), a menos que seja uma corretora licenciada pela SEC. Devo dizer que ainda existem alguns comentaristas sobre esta questão que sustentam que ainda pode haver uma "exceção do descobridor" à regra de registro de corretores, com base em algumas cartas de proibição de ação da SEC e em uma decisão de um distrito federal juiz do ano passado (SEC v. Kramer), está claro que a SEC continua a sustentar que a “compensação baseada em transações” é suficiente para implicar a atividade do corretor e exigir o licenciamento da SEC. Em qualquer caso, você certamente deve consultar um advogado de valores mobiliários antes de considerar qualquer atividade desse tipo.

Entendo que todos os Centros Regionais pagam uma “taxa de descoberta” ou comissão aos corretores que apresentam investidores depois que esses investidores recebem as aprovações I-526.

Depende. A tendência é exigir que tudo seja feito através de uma Corretora/Dealer cadastrada.

As taxas de referência só podem ser pagas nos EUA a corretoras licenciadas.

Você deve falar com um advogado de valores mobiliários qualificado. Está a ser dada mais atenção ao pagamento de taxas de referência a pessoas dos EUA que não sejam corretores licenciados ao abrigo das leis de valores mobiliários dos EUA.