Como podemos garantir que um assinante do projeto seja um investidor credenciado?

Declarações fiscais, extratos bancários e demonstrações financeiras pessoais podem ser usados ​​para documentar o status de investidor credenciado. Tal status não é exigido para EB-5; é puramente para fins de conformidade com a SEC evitar a exigência usual de registrar a venda/oferta de valores mobiliários.

Não deve ser um problema, desde que a empresa-mãe seja um investidor credenciado. Mas nem todas as ofertas exigem que os investidores sejam credenciados. Um advogado de valores mobiliários EB-5 poderá garantir que você esteja em conformidade com os regulamentos apropriados.

Um advogado de imigração experiente EB-5 pode oferecer a devida diligência de imigração, enquanto o advogado de valores mobiliários pode oferecer orientação sobre quando ou sob quais circunstâncias o investidor pode não ser credenciado. Se o investidor necessitar de ser acreditado, então o investidor poderá ter de apresentar prova da acreditação, se o USCIS emitir um RFE (pedido de provas).

Seu instinto está correto. Se o aluno estiver nos EUA, o Centro Regional deverá verificar seu status de Investidor Credenciado ou correrá o risco de violar as regras da SEC. De acordo com a Regra 501 do Regulamento D, um "investidor credenciado" inclui uma pessoa física que: (1) obteve rendimentos superiores a US$ 200,000 (ou US$ 300,000 junto com o cônjuge) em cada um dos dois anos anteriores, e espera razoavelmente ganhar um valor comparável valor do ano em curso (verificação baseada no rendimento); ou (2) tem um patrimônio líquido superior a US$ 1 milhão (conforme interpretação da SEC), sozinho ou em conjunto com o cônjuge (verificação baseada no patrimônio líquido). Observe que existem provedores de serviços de credenciamento terceirizados.

Esta é uma área meio cinzenta; em quase todos os casos que envolvem uma doação, o verdadeiro investidor não atende à definição, mas inúmeros pedidos de EB-5 são apresentados para menores.

Existem questionários que você pode aplicar a um investidor para verificar se ele é ou não um investidor credenciado. Eles são usados ​​regularmente para ofertas e você pode obtê-los com qualquer advogado que faça ofertas.

Os alunos podem apresentar problemas precisamente por atenderem ao requisito de qualificação de investidor credenciado. Você também pode ter um problema de isenção de títulos se a oferta se basear apenas no Reg S (e não apenas no Reg D ou Reg D) e o aluno estiver nos Estados Unidos e estiver assinando os documentos nos Estados Unidos (o que pode não ser feito em uma oferta Reg S). Claramente, se o único bem que o aluno possui for a doação dos pais de US$ 550,000, o aluno não atenderia ao status de investidor credenciado Reg D necessário. Embora não seja incomum confiar em um questionário assinado em uma oferta Reg D, neste tipo de caso seria prudente exigir alguma outra prova de patrimônio líquido (como um extrato bancário ou um extrato financeiro verificado). Isso pressupõe, é claro, que o aluno não atenda ao requisito de renda anual.

Você não precisa recusar este investidor. Embora o aluno possa não ser um investidor credenciado, se os pais se qualificarem - já que é a fonte de recursos que deve ser rastreada para dar o presente ao filho - então tudo bem. Certifique-se de que o investidor trabalhe com um advogado EB-5 experiente que tenha um excelente histórico em documentar a origem dos fundos.

Esse seria um caso EB-5 adequado se fosse dotado dos pais.

Como projeto/oferente, você poderá solicitar alguma documentação para comprovar seu status, mas como eles assinarão um documento atestando suas respostas no questionário, a fraude no fornecimento de tais respostas resultaria no cancelamento ou rejeição de sua assinatura (muitas vezes sem reembolso). Esta é principalmente uma questão de lei de valores mobiliários, mas do ponto de vista da imigração, a origem e a transferência de fundos são autenticadas.

Não. Um presente dos pais deve ser bom, se pudermos provar a fonte legal de renda dos pais.