Quais são as alternativas para uma corretora EB-5?

Os advogados de imigração geralmente não podem desempenhar funções de corretores. Se você está procurando investidores EB-5, você deve trabalhar com uma corretora licenciada ou com corretores estrangeiros.

As perguntas que você propõe requerem aconselhamento e orientação de um advogado experiente da SEC com experiência na área EB-5. É importante perceber que os serviços prestados por um advogado de imigração EB-5 geralmente serão diferentes dos serviços prestados por uma corretora.

Os advogados de imigração, mesmo os especialistas certificados em direito de imigração, precisam ter cuidado ao encaminhar seus clientes para projetos comerciais EB-5, da mesma forma que um corretor faz. Uma corretora FINRA está autorizada a aceitar uma taxa de localização em conexão com a colocação de um investidor em uma oferta de investimento. Um advogado de imigração pode aceitar honorários advocatícios de um cliente. Mas quando uma taxa de referência é paga pelo desenvolvedor a um advogado que também representa o investidor (que também pode estar pagando uma taxa legal), isso pode ser um conflito de interesses para o advogado de acordo com as regras de responsabilidade profissional da Ordem dos Advogados do seu estado. . Outras alternativas podem ser trabalhar com um agente de migração estrangeiro que possa comercializar para investidores estrangeiros.

O EB-5 geralmente envolve uma equipe de profissionais. Com a SEC prestando mais atenção aos projetos EB-5, é importante permanecer em conformidade. Se você deseja pagar taxas de localização a cidadãos dos EUA ou residentes permanentes, eles precisarão possuir a licença de valores mobiliários adequada e estar registrados em uma corretora. Investidores e projetos agora utilizam os serviços de um consultor de investimentos EB-5 para revisar projetos (temos um internamente). Isso ajuda a garantir a conformidade.

A SEC tem sido clara sobre a sua opinião sobre a necessidade de as pessoas que realizam serviços de busca de capital e que recebem remuneração baseada em transações (ou seja, uma taxa de sucesso) serem registradas como corretoras, com a única exceção potencial sendo os corretores que têm nenhuma presença física nos Estados Unidos. É menos claro que a SEC possa prevalecer com uma visão tão severa no tribunal. É seguro dizer que as pessoas que oferecem serviços de angariação de capital a emitentes ou investidores enquanto estão fisicamente nos EUA correm um risco significativo de ações de aplicação da SEC e de litígios privados. Há uma série de corretoras ativas no espaço EB-5 e outras com aplicações estão na FINRA. Os modelos de negócios, os serviços oferecidos e a capacidade variam entre os participantes. Posso fornecer referências se sua postagem não produzir ofertas diretas de corretores. Uma empresa de imigração não pode legalmente prestar os serviços de uma corretora. A exceção na Regra 3a4-1 da SEC para advogados não se aplicará a advogados que estejam recebendo remuneração diretamente vinculada à localização ou indicação de investidores. Em suma, na opinião dos funcionários da SEC, a única forma legal de pagar uma compensação baseada em transações para o capital EB-5 é pagar tal compensação a um corretor registrado ou pagar tal compensação apenas a corretores estrangeiros que não se envolvam nos negócios enquanto estiver fisicamente presente nos Estados Unidos.